降至0元！公募密集调整个股估值

时间： 2024-06-28 02:03     浏览量：511

6月以来，华泰柏瑞基金、汇添富基金、华夏基金、工银瑞信基金等多家基金公司对旗下持有的长期停牌、持续跌停或濒临退市股票下调估值，还有基金公司对多只停牌股票按照0元进行估值。

近期，基金公司调整的股票主要集中在ST富通、ST爱康、威创股份、东旭蓝天等。发布估值调整公告的基金公司所涉及的基金产品大多数为被动指数型基金，所持有的相关停牌股票的仓位比例较低，对基金净值影响有限。

当然，也有主动管理型基金加入估值调整行列，多只主动权益类基金“踩雷”。

0元估值

6月25日，汇添富基金发布公告称，决定自2024年6月24日起对旗下基金所持有的碧桂园按照0港元/股进行估值，对ST长康按照0元/股进行估值。

此外，汇添富基金对旗下基金所持有的ST富通、*ST超华、威创股份按照0.01元/股进行估值；对普利制药、东旭蓝天分别按照9.12元/股、0.8元/股进行估值。

汇添富基金表示，将密切关注上述股票的后续动态，进行合理评估，并与基金托管人协商，必要时进一步确定其估值价格。

除了汇添富基金，近期还有多家基金公司对多只停牌股票按照0元进行估值。

华泰柏瑞基金发布公告称，自2024年6月19日起，对旗下华泰柏瑞中证2000ETF持有的停牌股票ST富通按照0元进行估值。

同日，华夏基金宣告对旗下华夏中证1000ETF持有的停牌股票ST爱康，按照0元进行估值。

广发基金则于6月18日起，对旗下基金持有的ST富通、ST爱康分别按照0元、0.1元进行估值。

记者梳理发现，发布估值调整公告的基金公司所涉及的基金产品大多数为被动指数型基金。而且，部分基金所持有的相关停牌股票的仓位比例非常低，对基金净值影响有限。

例如，工银瑞信基金发布公告称，自2024年6月17日起，对公司旗下工银瑞信中证500六个月持有期指数增强型证券投资基金持有的ST富按照0元进行估值，上述股票估值调整前市值占6月14日基金资产净值的比例为0.01%。

“基金公司调整估值是为了确保基金净值能够更加准确地体现其持有资产的价值，从而达到保护投资者利益的目的。通常情况下，基金公司只有持有资产发生重大事件等特定情况下才会调整，并进行合理评估，确保估值能客观反映其公允价值。”排排网财富理财师负责人孙恩祥对记者表示。

基金“踩雷”

虽然发布相关估值调整公告的多为被动指数型基金，但是今年以来也有主动管理型基金加入估值调整行列。

6月26日，兴银基金发布公告称，自2024年6月25日起，决定对旗下证券投资基金所持有的普利制药按照6.32元/股进行估值。

普利制药因无法在法定期限内披露2023年年度报告及2024年第一季度报告，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定，公司股票及可转换公司债券于2024年5月6日起停牌。截至停牌前，普利制药收盘价为12.35元/股。

记者梳理发现，截至2024年一季度末共有6只基金持有普利制药。其中，兴银基金旗下共有兴银丰盈灵活配置、兴银鼎新灵活配置、兴银先锋成长混合、兴银研究精选股票4只基金持有普利制药。

此外，华夏稳福六个月持有、农银瑞康6个月持有也在一季度末持有普利制药。

4月份，中庚基金对中庚港股通价值18个月封闭运作股票型证券投资基金持有的停牌股票启明医疗-B进行估值调整，按照4港元/股进行估值。

2023年末，中庚港股通价值18个月封闭共持有启明医疗-B 718.25万股，位列该基金第15位持仓股。

启明医疗-B于2023年11月23日公告停牌后至今仍未复牌，停牌前报收5.62港元/股。

孙恩祥指出，基金对所持股票估值调整时，会影响到基金的资产净值和基金份额净值，而基金净值的变化则会直接影响到投资者的收益。投资者在投资基金时，一方面也需要关注市场动态，避免市场波动对收益造成较大影响；另一方面需要关注基金的投资策略、持仓情况、信用风险、流动性风险、管理风险以及估值调整风险等因素，以便做出理性的投资决策。